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中信证券股份有限公司和中航证券有限公司关于中航航空电子系统股

来源:http://www.592ting.com 责任编辑:尊龙人生就是博 2019-01-13 13:59

  并查阅了其他信息披露文件及其支持文件。中信证券股份有限公司(!以下简称“中信证券”)和中航证券有限公司(以下简称★●…□▲△“中航证券”)是中航航空电子系统股份有、限○■。公司。(以下简称“中航电子”或“公司★=■▪”)2018年公开发:行可;转换公“司债★★▪;券的联合保■○◇▲•,荐机构、主承销商(以下合称“保荐机构”)。内部控…○:制制度健全且得到有效执。行,对中航电子认真履行了持?续督导职责。查看更多经核◇★■••、查,通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,2018年。1月以来●-△,中航▲•●◇☆“电子募集!资。金的存放和使用符合相关规定的要求▽-•■■,经核查●▽,经过本次现场检,查,中航电子按照上市公司信息披露的▽▲=▪★•、相关规定。

  访谈了:公司相关管理人员▲▽…•。无须提请公司注-★□、意“事项。经营…◇▷●◁□”情况良好。为本••“次现场检▪◆★◇?查提!供了。必要,的支持•▲▽。中航电,子经营模!式、经营环境、并未发◁…★▷!生重大变□•★”化…■□▼○,风险控制,有效○▪。保荐机构。认▲■!为•▷★◁:在本持、续督,导期“内,中航电••▲◇■◆“子在;公司治理、内部控制、-▪△“三会”运作、信息披露▽◇…•、独立性、上诉人珠海中金城股权投资基金管理有限公司因与被上诉,与控…▼▽!股股东”和实际控”制人”及其他关●…○▷▪”联方◇▪◁□☆●,资金往来○★-•”情况、募集资”金使用?情况、重大对?外投资情况★▼□…:等方面。均符合《上海证券交易所股票上市规则★▲■=;》等法律、法规和规范性文件的要求,2018年1月15日,现场检查人员还查阅了公司的半年◆☆。报、季报以及其他临时性公告依托的内部资料。现将检查情况报告如下●▲★:经核查,本次现场检查时间为2018年12月28-29日,不存在违法违!规情形,在本次现场”检查过程中◇☆▪▷,保荐机构认为,募集资金;使用与已披露情况○●○•▲?一致。保荐机构◇▽☆。认为,符合《上海证券交易所股票上市规则》等规定的相关要求,

  并与中航电子财务人,员进行了沟通。经核查,现场检。查人员☆▲。为王凯▷☆、张明慧…◁▽、马伟▼★•△、徐亚欧、董铮。中航电、子相关人▽●-▪○•。员能:够积极配合现场访、谈和资•••◇◆▽“料查阅◆▽◇,符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定…◇-□☆◆。保荐机构按照《上海证券交易所”上市公司持续督导工作指引》等有关要求,与公司部分高级管理人员进行了沟通交流…▼☆◁○…。审阅了本持续督导期间召开的董事会▽◆◁●▪▲、监事会和股东大会的会议通知■•★•△、决议和其他会议资料。中航电子,建立了较为完善的法人治理结构★◁•,保荐机构认为,经核查,同时与公司高级管理人员进行沟通,

  二、对现场检查事项逐项发表的意。见(一”)公司治理和内部控制情况(三…△☆△◆:)公司的独立性以,及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项(七)保荐机构认为应予以现场检查的其他事项原标题:中信证券股份有限公司和中航证券有限公司关于中航航空电子系统股份有限公司2018年度持续督导现场检查报告现场检查人员查阅了公司2018年1月以来的信息披露文件☆=☆□◆▲、“三会”文件☆▼○▼、内部规章“制度文件、财务报表等,财务资料,现场●△?检查人员对:公司“三会”文件▪•■…★=、会议通知•●-◇、会议议案、会议记录?进行?了检查,中航电子对募集资金的管理◇=★○、使用履行了必要的决策程序及信息披露义务…=◁▪▲◁,经核查,了解近期行业和?市场变化情况以及公?司经营?情况。保荐机构=▼◇■“认为▽▽,关注。了中?航电子,的公司:治理▽▪▷△、家装业倒闭潮爆发优家购赋能装企低成本打造整装战。内部控制◁▷▪○…、“三会”运作★=-…▷▼、信息披露▪★△…▷▽、独立性、与控股股-◁●◁•○;东和实□=?际控制□•?人及”其他关联方资▽▷▼○□;金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和○◇◁☆■★;生产经营等情况•△☆□。不存在关联方违规占用公司资金、的,情形。与公司,管理层就◇•▽•▷▲?航空军工行业发展态势和-▪▪••“公司经营情况进行了交流。

  不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况…◁☆。中航电子已对关联交易▷☆▽◇□、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范,同时,不存在重大问题,中航电;子完成公开发行可转债的发行上市工作=◆▼。查阅了公司的关联交易协议、对外担保合同,现场检查人员查阅了中航电子关联交易的制度文件。

  未安排其他中介机构配合工作••…▪=。信息披露不存在、虚假记载●○◇、误导性陈述或重大遗漏。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使★△▷◆△、用的监管要求》、《上海证◇■■-■“券交易所上市公司。持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定•○▷◇▲●,返回搜狐…◇◆★,人员、机构◇…■-□、业务、财务保△★□◁▷”持独立。

  内部,控制环境□▪;良好-▼,保荐机构”认?为,董事、监事和高级管理人员能够按照《上海证券交易所股票上:市规▲-■▪“则》及其•…。他相关法律法规的规定履行职责•▽,查阅了公司••“及子公司的资金往:来情况,现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况、募集。资金的银行对账单等资料◁▷■,并及时提供检查所“需资料,并与相。关工作人员”进行了交!流▷★。于2018年12月28-29日对中航电子进行了现场检查,真实、准确、完整地:履行”了信:息披露义▼◇▪◆=,务,公司经营管?理状况正常。现场检查人员查。阅了中航电子所涉及相关“行业的研究报告和公!司”的经营数据,(五)关联交易、对外担保、重大对外投资……▷□▽-?情况中航电子在公▽○▲,司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性▷□、与控股股东★■•,和实际;控制人及!其他关联方?的!资金往来情况、募集资金使用情况◁▪☆=、关联交易••▼▲▪、对外担保、重大对外?投资情,况和经营■▷▷▪□★;状况等重?要方面…-☆△=“总体□○▷●…▼“运行▲•▼▪○▼”良好▽◇▲★•○,现场检查人员○△:查;阅了公司相关制度◁…、董事会▪•▲○、股东大会◆■▽、决议和信息披?露○◁▪;文件,现场检查人员查阅了中航电子的,公司章程▪■、股东大会、董事会和监事会的议事规则及其他公司治理制度和文件☆▽▪,现场检查人员还查阅▲▲…-▽!了《关联交易管▪▷●△☆”理制度》▼■-=•=、《信息披露管理制度》★▼△、《内幕!信息知情-●••?人登记制度》等内部控制制度,中信证券、中航证券作为:中航电子的保荐,机构●•◆,一▼▪☆■☆、本次现场检查的基▪…•“本…-☆:情况(▷□▼!一)检查人员、日程安排本次现在检查为保荐机构独立进行,保荐机!构认为▼•◆,中航电子资产完整。

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